OKXの$ 504 MLN AML罰金 – 米国の暗号規制に変化はありますか？

• OKXは、米国のマネーロンダリング法に違反したことで5億400万ドルの罰金を科しました。
• SECは、RobinhoodとOpenseaに対して訴訟を取り下げ、米国の規則に従って国内企業よりも準拠していない外国企業に焦点を当てています。

Seychellesに本拠を置く暗号通貨取引所OKXは、米国のマネーロンダリング（AML）の法律に違反した罪を認め、5億400万ドル以上の罰則を支払うことに同意しています。

和解には、適切な規制当局の登録なしに米国の顧客を対象とした長年の違法な事業の後、刑事没収で4億2,000万ドルと8440万ドルの刑事罰金が含まれています。

違法活動の7年間のパターン

演技の米国弁護士マシュー・ポドルスキー、OKXの違反によると にかけて 7年以上にわたって、刑事収入に関連する50億ドル以上の疑わしい取引を促進しました。

彼は犯罪の重力を強調し、会社が故意にAML法に違反しており、金融システムの刑事虐待を防ぐために設計された保護手段を実施できなかったことを指摘した。

「今日の有罪の嘆願と罰則は、米国市場を利用しているが、犯罪行為を継続することで法律に違反する金融機関には結果があることを強調しています。」

FBIは、調査において重要な役割も果たしました。

アシスタントディレクターのジェームズE.デネヒーは、OKXの不正行為の深刻さを強調し、述べています。

「長年、OKXは米国の法律にひどく違反し、ここニューヨークにある米国の顧客を積極的に求めており、必要な手順を回避するための誤った情報を提供するよう個人に助言することさえあります。」

OKXが米国の規制をどのように回避したか

米国を拠点とするユーザーを禁止する公式のポリシーを持っているにもかかわらず、OKXは米国の小売および機関の顧客をひそかに求めました。

2018年から2024年初頭に、アメリカのクライアントはOKXを介して1兆ドル以上の取引を生み出し、数億の取引料金に寄与しました。

裁判所で提示された証拠は、OKXの従業員が規制チェックをバイパスする方法について顧客にアドバイスしたことを明らかにしました。 2023年4月からのある例では、OKXの従業員が米国の潜在的なユーザーに語った。

「私はあなたが米国にいることを知っていますが、あなたはただランダムな国を置くことができ、それは通り抜けるべきです。名前、国籍、ID番号を付けるだけです。 ID番号に統一されたアラブ首長国連邦と乱数を置くことができます。」

顧客（kyc）プロセスを知ることを実装した後でも、OKXはアイデンティティを確認せずに取引を許可し続け、ユーザーがVPNと「非公開ブローカー」を介してコントロールを回避できるようにしたと伝えられています。

OKXの対応と将来のコンプライアンスの取り組み

一般に 声明、OKXの親会社であるAux Cayes Fintech Co. Ltd.は、「レガシーコンプライアンスのギャップ」を認めましたが、影響を受ける米国のユーザーの数がグローバルな顧客ベースのわずかな部分を構成していることを強調しました。

会社は述べた、

「顧客の危害の申し立ても、会社の従業員に対する告発も、和解の一環として政府が任命したモニターもありませんでした。」

規制の変更？

OKXのケースは、暗号通貨プラットフォームの制御を強化することを目的とした規制措置の波の中にあります。

OKXの和解から数日以内に、他の2つの有名な暗号調査は、著しく異なる結果で終わりました。

Robinhood Crypto 発表 SECが執行措置なしで調査を終了したこと。ロビンフッドの最高法務官であるダン・ギャラガーは、決定を歓迎し、述べ、

「私たちは、この調査を閉じることなくこの調査を閉鎖するというスタッフの決定を称賛します。」

同様に、SECは、主要なNFT市場であるOpenseaの調査を削除しました。プラットフォームのCEO、Devin Finzer、 説明された デジタル資産クリエイターの勝利としての閉鎖。

これらのケースのタイミングは、SECの規制戦略の可能性のある変化を示唆しています。

RobinhoodとOpenseaは無傷で現れましたが、OKXに対する攻撃的な姿勢は、米国当局が米国の実質的なユーザーベースを持つ非準拠外国のプラットフォームに焦点を合わせていることを示す可能性があります。

これは英語版からの翻訳です。