Binance.US、SECの調査に非協力で告発

• SEC からのこれらの最新の申し立てにより、Binance.US が直面する一連の課題がさらに増大しました。
• Binance.US はこれらの申し立てに対して正式な回答を提供していませんでした。

の 米国証券取引委員会 [SEC] は、進行中の調査において仮想通貨取引所Binance.USの協力が得られないことに懸念を表明している。 これらの申し立ては、次の文書で詳しく説明されました。 裁判所への提出 9月14日付。

SECの裁判所への提出書類によると、Binance.USの持ち株会社BAMが証拠開示手続き中に提出した書類はわずか220件に過ぎない。 さらに、同意命令に基づいて提出されたこれらの文書の大部分は、次のように説明されています。

「日付や署名のない、理解できないスクリーンショットと文書。」

この限定的で疑わしい文書作成は SEC 内で眉をひそめた。

文書作成の問題に加えて、BAMは証言録取に必要な証人を提出することを拒否したとして非難されている。 その代わりに、彼らはBAM自体が一方的に選んだたった4回の証人の証言録取に同意した。

このアプローチは SEC にも受け入れられませんでした。

規制当局の監視下での透明性問題の疑惑

SEC はさらに、BAM が関連するコミュニケーションの要請に対して全面的な反対を表明したと指摘した。 さらに、彼らは通常業務上保管される文書の提出を拒否し、そのような文書は存在しないと主張した。

興味深いことに、SECは後にこれらの係争中の文書の一部を別の情報源から入手した。

裁判所への申し立てで浮き彫りになったもう1つの重要な問題は、世界的企業バイナンス・ホールディングスと関連するウォレット保管ソフトウェアであるCeffuのBAMの使用に関係している。SECは、ウォレットと顧客の資金管理におけるCeffuの役割とバイナンスの関与に関してBAMが行った一貫性のない声明に懸念を表明した。

当初、BAMはCeffuをウォレット保管ソフトウェアおよびサービスプロバイダーと主張していたが、後にBinanceがこの役割を果たしたと述べた。 これにより、Binance.US が資金の海外流用を防ぐことを目的とした事前の合意に違反したのではないかという疑問が生じた。

SEC 開始された に対する法的措置 バイナンス [BNB] 6月5日、仮想通貨取引所に対して13件の告訴を提起した。 これらの請求には、未登録の有価証券の提供、Simple Earn などの特定の商品が含まれていました。 BNB Vault とステーキング プログラム。

SECは、Binance.com、Binance.US、BAM Tradingはそれぞれ清算機関、ブローカーディーラー、取引所として登録されるべきだったと主張した。 Binance.USのサービスとしてのステーキングプログラムの未登録のオファーと販売により、BAM Tradingのブローカーディーラーとしての登録がさらに必要になりました。

SEC からのこれらの最新の申し立てにより、Binance.US が直面する一連の課題がさらに増大しました。 そのCEO、 ブライアン・ショーダーは、今年同社を去った最も注目を集めた人物だった。 ショーダー氏の辞任を受けて、法務責任者と最高リスク責任者も数日以内に辞任した。

取引所のリーダーシップのこの不安定さは、規制環境を効果的に乗り切る能力についての懸念を引き起こしています。

報告時点では、Binance.US は SEC によるこれらの申し立てに対して正式な回答を提供していませんでした。

これは英語版からの翻訳です。