SECは、暗号を扱う米国のブローカーに対する精査を強化します

• 米証券取引委員会（SEC）の審査部門によると、仮想通貨を扱う米国のブローカーディーラーや投資顧問は、より厳しい精査に直面するだろう。
• SECは、暗号通貨を提供または助言するSEC登録の投資会社にその取り組みを集中させます。

米国の証券取引委員会 (SEC) は、新たなリスクをどのように追跡するかについて、年次審査の優先順位を発表しましたが、そのハイライトの 1 つは暗号資産の取り扱いでした。

年間審査優先順位による 発表した 2 月 7 日に米国証券取引委員会の審査部門によって、暗号通貨を扱う米国のブローカー ディーラーおよび投資顧問は、今年、より厳しい精査に直面することになります。

SEC はどのように前進しますか?

代理店は、暗号通貨を提供または助言するSECに登録された投資会社にその努力を集中させます。 さらに、企業が推奨、紹介、または投資アドバイスを提供する際に、それぞれの注意基準に従うことを保証します。

SEC 議長の Gary Gensler によると、これらの審査部門の優先事項は、市場が拡大し、技術が進化する時代に投資家を保護することを目的としています。 ゲンスラー氏によると、ほとんどの暗号通貨は登録が必要な証券です。

年間の優先事項は、暗号通貨に関する短いセクションや、デジタル資産の「保管の取り決め」を含む昨年のものとは異なります。 SEC は最近、登録投資顧問に対し、保管規則に従っているかどうかについて質問しました。

2 月 7 日の早い時期に、SEC は 警告した 投資家は、自己管理の退職金口座に含める可能性のある暗号通貨に注意する必要があります。

試験部門ディレクターのリチャード R. ベストは、次のように述べています。

「私たちの審査プログラムは前進を続けており、高品質の審査を通じて投資家保護を促進し、最新の業界動向と投資家と市場への新たなリスクに遅れないようにすることに引き続き取り組んでいます。」

試験部門は、コンプライアンスとマーケティングの要件を満たし、投資家のアカウントにサービスを提供するために、新興の金融技術または技術的およびオンラインソリューションなどの新しい慣行を使用するブローカーディーラーとRIAの試験を行います。

登録者の審査は、仮想通貨または仮想通貨関連資産の取引に関するオファー、販売、推奨、またはアドバイスに焦点を当て、企業が以下を満たしているかどうかに焦点を当てます。

1. 推奨、紹介、または財務アドバイスを提供する際に、それぞれのケア基準を満たし、遵守する
2. 遵守、開示、およびリスク管理慣行を定期的に評価、更新、および改善する

これは英語版からの翻訳です。